ASIC公布对澳交所AQUA市场的评估结果

澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前就改善澳大利亚证券交易所有限公司(ASX Limited) (以下简称“ASX”)的市场许可义务提出了建议。早前ASIC对ASX运营的针对交易所交易产品(ETP)的AQUA市场进行了评估。

《报告644 对ASX交易所交易AQUA产品安排的评估》(Report 644 Assessment of ASXs Arrangements for Exchanged Traded AQUA Products)提出了以下三个主要方面的建议：

·AQUA市场的治理、风险与策略

·市场运作安排，包括监督和执行AQUA规则

·AQUA市场的人力资源管理

AQUA ETP市场对于ASX来说是一个比较新的操作领域。随着新的细分市场的增长和日益成熟，ASIC希望市场运营商能够审查、修改和调整他们的市场运营安排，并了解市场随时间推移发生的越来越多的变化。ASIC的建议旨在敦促ASX在其发展的下一阶段更积极地为这一细分市场制定方向和标准。

ASIC还鼓励其监管的其它ETP市场经营者审查这些调查结果和建议，以确定什么适用于他们的市场运作。

ASIC将监督ASX对其建议的执行，以确保这项工作及时完成。

ASIC专员Cathie Armour说：“对于有上市或准入职能的市场经营者来说，将重点放在有效履行看门人职责上是至关重要的。我们对ASX AQUA市场的评估强调了市场运营商进行审查和持续改进的重要性，以确保用于监管市场的程序和系统的复杂性不落后于市场增长的速度”。

本文翻译为外汇天眼提供，原文出自ASIC官网