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ASIC发布关于CBA遵守AFS牌照条件的最终报告
摘要：澳大利亚证券投资委员会（ASIC）今天发布了关于CBA遵守澳大利亚金融服务（AFS）牌照条件的最终报告。
澳大利亚证券投资委员会（ASIC）今天发布了关于CBA遵守澳大利亚金融服务（AFS）牌照条件的最终报告。
ASIC于2014年8月在获得持牌方同意的情况下，对CBA的Commonwealth Financial Planning Ltd和Financial Wisdom Ltd的AFS牌照施加了附加条件，并任命KordaMentha Forensic为独立专家，监控持牌方对附加条件的遵守情况。
ASIC之所以采取这一行动，是因为持牌方没有始终如一地向15名财务顾问的客户采取审查和补救程序，使一些客户处于不利地位。附加的牌照条件要求CBA对造成的财务损失提供补偿，并向受影响的客户提供高达5000美元的补偿。
根据最终报告，CBA已经向客户提供了大约930万美元。
本文翻译由外汇天眼提供，原文来自：https://asic.gov.au/
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