Gagal Sistem Kontrol KEJAHATAN Keuangan, FCA Hukum Broker Mako

Gagal Menerapkan Kebijakan Dan Prosedur Yang Memadai

Kasus penegakan hukum kedelapan yang diajukan oleh FCA ini mengakhiri penyelidikannya terhadap perdagangan cum-ex. Bekerja sama dengan lembaga penegak hukum Uni Eropa dan global, FCA telah mengenakan denda lebih dari £30 juta terkait perdagangan ini.

Antara Desember 2013 dan November 2015, Mako melakukan transaksi ekuitas over-the-counter atas nama klien Solo Group, yang bernilai sekitar £68,6 miliar dalam bentuk ekuitas Denmark dan £23,6 miliar dalam bentuk ekuitas Belgia. Mako menerima komisi sekitar £1,45 juta.

Perdagangan tersebut bersifat melingkar, yang sangat menunjukkan adanya kejahatan keuangan. Perdagangan tersebut tampaknya dilakukan untuk memungkinkan pengaturan pengembalian pajak pemotongan (WHT) di Denmark dan Belgia. Beberapa orang kini telah dihukum di Denmark sebagai bagian dari skema ini.

Mako juga gagal mengidentifikasi tanda-tanda bahaya dalam kasus lain yang terkait dengan bisnis Solo Group. Hal ini melibatkan serangkaian transaksi yang tidak memiliki dasar yang jelas, dan mengakibatkan pengendali Solo Group mengalami kerugian sebesar €2 juta, yang menguntungkan rekan bisnisnya.

Mako juga menerima pembayaran dari pihak ketiga yang berbasis di Uni Emirat Arab yang terhubung dengan Solo Group untuk utang yang belum lunas yang dimiliki oleh klien Solo Group tanpa melakukan uji tuntas yang menimbulkan peningkatan risiko pencucian uang.

Therese Chambers, direktur eksekutif gabungan penegakan hukum dan pengawasan pasar, mengatakan: 'Mako gagal mengenali tanda bahaya yang jelas dan memfasilitasi perdagangan yang sangat mencurigakan yang membuatnya rentan digunakan untuk mendukung kejahatan keuangan.

“Agar layanan keuangan Inggris dapat tumbuh dan bersaing, investor perlu memercayainya. Itulah mengapa sangat penting bagi kita untuk memberantas praktik-praktik yang tidak dapat diterima ini yang membahayakan reputasi dan integritas pasar Inggris”.

Karena Mako tidak membantah temuan FCA dan setuju untuk menyelesaikannya, ia memenuhi syarat untuk mendapatkan diskon 30% atas dendanya berdasarkan skema diskon penyelesaian FCA.

Catatan Penting FCA Terkait Dengan Kasus

Pemberitahuan Akhir: Mako Financial Markets Partnership LLP

· Ini adalah kasus penegakan hukum kedelapan dan terakhir yang diajukan oleh FCA terkait perdagangan cum-ex. Tujuh kasus FCA sebelumnya terkait perdagangan cum-ex termasuk pada Mei 2021 – Pemberitahuan Akhir: Sapien Capital Ltd ; November 2021 – Pemberitahuan Akhir: Sunrise Brokers LLP ; Juli 2022 – Pemberitahuan Akhir: TJM Partnership Limited (dalam likuidasi); Juni 2023 – Pemberitahuan Akhir: ED&F Man Capital Markets Ltd ; Juli 2023 – Pemberitahuan Akhir: Bastion Capital London Ltd ; September 2023 – Pemberitahuan Keputusan: Nailesh Teraiya ; dan Januari 2025 – Pemberitahuan Akhir: Arian Financial LLP .

· Nailesh Teraiya telah merujuk Pemberitahuan Keputusannya ke Pengadilan Tinggi. Oleh karena itu, temuan apa pun dalam Pemberitahuan Keputusannya bersifat sementara dan mencerminkan keyakinan FCA tentang apa yang terjadi dan bagaimana menurutnya perilakunya harus dijelaskan.

· Solo Group terdiri dari 4 firma yang sebelumnya telah diberi wewenang: Solo Capital Partners LLP, West Point Derivatives Ltd, Old Park Lane Capital Ltd, dan Telesto Markets LLP.

· 'Klien Solo' berarti entitas yang diperkenalkan oleh Grup Solo kepada Mako dan firma pialang lain, yang atas nama mereka Mako melaksanakan perdagangan ekuitas selama periode terkait.

· Perdagangan cum-ex melibatkan perdagangan saham pada atau sebelum tanggal cum-dividen terakhir. Jika berada di yurisdiksi yang sesuai, hal ini dapat memungkinkan suatu pihak untuk mengklaim potongan pajak atas pemotongan pajak, terkadang tanpa hak.

· Tujuan dari perdagangan arbitrase dividen (yang salah satu contohnya adalah cum-ex) adalah untuk menempatkan saham di yurisdiksi pajak alternatif di sekitar tanggal dividen, dengan tujuan meminimalkan pemotongan pajak atau menghasilkan pengembalian pajak pemotongan. Hal ini dapat melibatkan beberapa aktivitas perdagangan yang berbeda termasuk perdagangan dan peminjaman sekuritas dan perdagangan derivatif, yang dirancang untuk melindungi pergerakan harga sekuritas selama tanggal dividen.

· Pajak pemotongan (PPh) adalah pungutan yang dipotong di sumber dari pendapatan dan dibebankan kepada pemerintah oleh entitas yang membayarnya. Banyak sekuritas membayar pendapatan berkala dalam bentuk dividen atau bunga, dan peraturan pajak setempat sering kali mengenakan pajak pemotongan atas pendapatan tersebut. Dalam kasus tertentu, jika PPh dikenakan atas pembayaran kepada entitas asing, PPh dapat diambil kembali jika ada perjanjian formal, yang disebut perjanjian pajak berganda (P3B), antara negara tempat pendapatan dibayarkan dan negara tempat tinggal penerima. P3B memungkinkan pengurangan atau rabat atas PPh yang berlaku.

· Publikasi Market Watch 52 dari FCA menyoroti berbagai isu dan kekhawatiran seputar arbitrase dividen pada tahun 2017. FCA berkontribusi pada Laporan Akhir Otoritas Sekuritas dan Pasar Eropa tentang Cum-Ex, Cum-Cum dan WHTTautan eksternalpada tahun 2020.

· Mako melanggar Prinsip 2 dan Prinsip 3 Prinsip Bisnis FCA antara 16 Desember 2013 dan 16 November 2015.

· Prinsip 2 menyatakan bahwa 'suatu perusahaan harus menjalankan bisnisnya dengan keterampilan, kehati-hatian, dan ketekunan'.

· Prinsip 3 menyatakan bahwa 'suatu firma harus mengambil tindakan pencegahan yang wajar untuk mengatur dan mengendalikan urusannya secara bertanggung jawab dan efektif, dengan sistem manajemen risiko yang memadai'.

Pustaka WikiFX: Broker Forex Mako

Nama Perusahaan: Mako Group

Singkatan Perusahaan: Mako

Negara Pendaftaran Platform: Kerajaan Inggris

Situs web: https://www.mako.com/

Kode URL Broker: 9111552645

Hasil survei dari WikiFX menunjukkan bahwa broker ini telah mendapat 1 komentar negatif. Harap waspada untuk menghindari viktimisasi !

Silakan ketik nama situs web/platform/entitas/perusahaan pada kolom kotak pencarian broker di situs web ataupun aplikasi WikiFX, untuk mendapatkan informasi WikiScore dan referensi asli selengkapnya.