Motivo dell'ispezione

Alcuni investitori hanno chiamato la squadra ispettiva per esprimere la loro speranza di una maggiore esposizione dei broker autorizzati in Nuova Zelanda i cui indirizzi reali erano diversi da quelli regolamentari. In risposta al feedback degli investitori, il geometra è andato a TS L 'ufficio in Nuova Zelanda.

Edificio per uffici

Secondo le informazioni sulla regolamentazione, il broker con licenza per la Nuova Zelanda si trovava al terzo piano, Albert STreeT Auckland CenTral Auckland 1010, 87. Il geometra decise di visitare il broker.

Il geometra ha trovato l'edificio per uffici indicato dalle informazioni sulla regolamentazione. L'edificio vicino Sky Tower, il punto di riferimento.  

Foto in primo piano

Il geometra entrò nell'edificio e trovò una directory piano nella hall a 1F. Tuttavia, non c'erano informazioni su TS nella directory. Al fine di garantire la qualità delle ispezioni, il geometra è arrivato a 3F ma non è riuscito a trovarlo TS L 'ufficio dopo aver camminato intorno al corridoio.

Conclusione

Dopo l'ispezione del geometra è stato confermato che l'intermediario con licenza della Nuova Zelanda TS Il vero indirizzo non era lo stesso con me TS indirizzo del regolamento. La licenza dei servizi finanziari del broker (RN: 571587) era sospettata di essere falsa.