FMA Bawa Tiger Brokers ke Pengadilan Terkait Pelanggaran AML/CFT

Financial Markets Authority (FMA), regulator Selandia Baru telah mengajukan gugatan perdata terhadap anak perusahaan lokal dari platform perdagangan ritel, Tiger Brokers atas dugaan pelanggaran aturan seputar anti pencucian uang dan melawan pendanaan terorisme. Menurut pengumuman resmi pada hari Rabu, pengawas pasar keuangan mencari penalti berupa uang sebesar NZ$900.000 dari Tiger Brokers (NZ) Limited. Namun, pengadilan akan menyelesaikan jumlah jika tuduhan itu benar. FMA menuduh empat pelanggaran yang dilakukan terhadap aturan AML/CFT oleh Tiger Brokers. Platform trading gagal melakukan uji tuntas pelanggan, yang mencakup “uji tuntas pelanggan standar, peningkatan dan tambahan pada klien tertentu.” Selain itu, Perusahaan tidak memutuskan hubungan bisnis dengan pelanggan yang tidak dapat melakukan uji tuntas.

“Kasus kami menuduh Tiger Brokers gagal memeriksa pelanggan dengan tepat, menanggapi aktivitas yang seharusnya menimbulkan kekhawatiran, dan menyimpan catatan dengan cara yang disyaratkan oleh Undang-Undang. Ini semua adalah kewajiban inti untuk entitas pelaporan AML/CFT,” kata Margot Gatland , Kepala Penegakan FMA.

Kegagalan Yang 'Sistemik dan Signifikan'

Selain itu, Tiger Brokers gagal melaporkan aktivitas mencurigakan dan menyimpan catatan seperti yang diwajibkan oleh undang-undang setempat. Menurut FMA, pelanggaran pencatatan perusahaan bersifat “sistemik dan signifikan”.

“Kegagalan untuk menyimpan catatan seperti yang dipersyaratkan oleh Undang-Undang APU/PPT sangat menghambat kemampuan FMA untuk memantau kepatuhan dan memastikan rezim itu efektif,” kata Gatland, menambahkan: “entitas pelaporan AML/CFT yang berbasis di Selandia Baru tidak dapat mengalihdayakan kewajiban kepatuhan kepada pihak ketiga atau bergantung pada perusahaan induk di luar negeri tanpa memastikan bahwa mereka memenuhi kewajiban kepatuhan berdasarkan undang-undang Selandia Baru.”

Tindakan penegakan hukum terhadap Tiger Broker dilakukan setelah FMA mengeluarkan peringatan resmi pada Maret 2020 lalu karena tidak menerapkan perlindungan AML yang sesuai. Selain itu, regulator juga meluncurkan penyelidikan terhadap broker setelah peringatan tersebut.

“Kasus ini menunjukkan FMA dapat menanggapi pelanggaran segera dengan intervensi, seperti peringatan resmi, tetapi ini mungkin bukan akhir dari masalah, dan kami dapat meningkatkan tanggapan jika kami menganggap perlu untuk melakukannya dalam keadaan tersebut, ” tambah Gatland.

Kami di WikiFX mengetahui bahwa sulit untuk menentukan broker mana yang dapat diandalkan dengan semua malapetaka dan penipuan yang terus menjamur dalam industri forex. Oleh karena itu, WikiFX selalu berusaha untuk memberikan informasi yang lengkap dari mulai broker forex, berita forex, VPS dan EA hingga melalui fitur terbaru dari WikiFX yaitu Demo Trading!

Sebagai aplikasi yang menyediakan data dari broker forex yang lengkap, WikiFX mencantumkan data sebanyak lebih dari 41.000 broker baik lokal maupun luar negeri dan datanya masih terus bertambah. dengan tujuan untuk memudahkan pengguna WikiFX untuk mencari informasi lengkap dari suatu broker. Aplikasi WikiFX dan website juga tersedia dalam 12 bahasa sehingga mudah untuk digunakanSemua layanan dari WikiFX dapat digunakan secara gratis di www.wikifx.com/id dan di aplikasi seluler WikiFX, yang tersedia untuk diunduh gratis di App Store dan Google Play.