National Futures Association

वर्ष 1982सरकार द्वारा नियामक

नेशनल फ्यूचर्स एसोसिएशन (NFA) अमेरिकी डेरिवेटिव उद्योग के लिए उद्योगव्यापी, स्व-नियामक संगठन है, जो नवीन और प्रभावी नियामक कार्यक्रम प्रदान करता है। CFTC द्वारा एक पंजीकृत वायदा संघ के रूप में नामित, NFA हर दिन डेरिवेटिव बाजारों की अखंडता की रक्षा करने, निवेशकों की रक्षा करने और सदस्यों को उनकी नियामक जिम्मेदारियों को सुनिश्चित करने का प्रयास करता है।

दलाल का खुलासा करें

दण्ड ठीक

Tullett Prebon

प्रकटीकरण सारांश

प्रकटीकरण मिलान वेबसाइट मिलान
प्रकटीकरण समय 2021-08-05
जुर्माना राशि $ 150,000.00 USD
सजा का कारण समिति ने पाया कि टीपीएफएस कमोडिटी हितों से निपटने के टीपीएफएस के कारोबार से संबंधित सभी लेनदेन का पूर्ण, पूर्ण और व्यवस्थित रिकॉर्ड रखने में विफल रहा।

प्रकटीकरण विवरण

NFA ने न्यूयॉर्क, NY को $150,000 का जुर्माना भरने के लिए ब्रोकर Tullett Prebon Financial Services LLC को पेश करने का आदेश दिया

अधिक जानकारी के लिए 05 अगस्त, 2021 को तत्काल रिलीज के लिए संपर्क करें: क्रिस्टी हिल्समैन, 312-781-1497, Chillsman@nfa.futures.org करेन वुर्ट्ज़, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures.org एनएफए ऑर्डर न्यू यॉर्क, एनवाई दलाल का परिचय करा रहे हैं Tullett Prebon वित्तीय सेवा एलएलसी को 5 अगस्त को $150,000 का जुर्माना देना होगा, शिकागो-एनएफए ने न्यू यॉर्क, न्यू यॉर्क इंट्रोड्यूसिंग ब्रोकर को आदेश दिया है Tullett Prebon वित्तीय सेवा एलएलसी (टीपीएफ) को $150,000 का जुर्माना देना होगा। एनएफए की व्यवसाय संचालन समिति (बीसीसी) द्वारा जारी किया गया निर्णय, बीसीसी द्वारा जारी शिकायत और टीपीएफ द्वारा प्रस्तुत निपटान प्रस्ताव पर आधारित है, जिसमें उसने न तो आरोपों को स्वीकार किया और न ही इनकार किया। समिति ने पाया कि tpfs tpfs के कमोडिटी हितों से संबंधित व्यवसाय से संबंधित सभी लेन-देन का पूर्ण, पूर्ण और व्यवस्थित रिकॉर्ड रखने में विफल रहा। समिति ने यह भी पाया कि tpfs अपने कर्मचारियों की रिकॉर्डकीपिंग गतिविधियों की निगरानी करने में विफल रही और अपने संबद्ध व्यक्तियों के संचार की समीक्षा और पर्यवेक्षण करने में विफल रही। शिकायत और निर्णय का पूरा पाठ एनएफए की वेबसाइट पर देखा जा सकता है।

मूल देखें

एनेक्स

स्क्रीनशॉट 1

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2025-07-24

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