National Futures Association

वर्ष 1982सरकार द्वारा नियामक

नेशनल फ्यूचर्स एसोसिएशन (NFA) अमेरिकी डेरिवेटिव उद्योग के लिए उद्योगव्यापी, स्व-नियामक संगठन है, जो नवीन और प्रभावी नियामक कार्यक्रम प्रदान करता है। CFTC द्वारा एक पंजीकृत वायदा संघ के रूप में नामित, NFA हर दिन डेरिवेटिव बाजारों की अखंडता की रक्षा करने, निवेशकों की रक्षा करने और सदस्यों को उनकी नियामक जिम्मेदारियों को सुनिश्चित करने का प्रयास करता है।

दलाल का खुलासा करें

दण्डठीक

MAREX

प्रकटीकरण सारांश

प्रकटीकरण मिलाननाम मिलान
प्रकटीकरण समय2022-03-30
जुर्माना राशि$ 250,000.00 USD
सजा का कारणNFA की बिजनेस कंडक्ट कमेटी (BCC) द्वारा जारी किया गया निर्णय, BCC द्वारा जारी की गई एक शिकायत और Marex द्वारा प्रस्तुत एक निपटान प्रस्ताव पर आधारित है, जिसमें उसने न तो आरोपों को स्वीकार किया और न ही इनकार किया।

प्रकटीकरण विवरण

NFA ने लंदन, यूके को $250,000 का जुर्माना भरने के लिए ब्रोकर Marex Spectron International Limited को पेश करने का आदेश दिया

अधिक जानकारी के लिए 30 मार्च, 2022 को तत्काल रिलीज के लिए संपर्क करें: क्रिस्टी हिल्समैन, 312-781-1497, Chillsman@nfa.futures.org करेन वुर्ट्ज़, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures.org एनएफए ऑर्डर लंदन, यूके इंट्रोड्यूसिंग दलाल Marex Spectron 30 मार्च को $250,000 का जुर्माना देने के लिए इंटरनेशनल लिमिटेड, शिकागो-एनएफए ने लंदन, यूके को ब्रोकर सदस्य पेश करने का आदेश दिया Marex Spectron इंटरनेशनल लिमिटेड (मारेक्स) को $250,000 का जुर्माना देना होगा। एनएफए की व्यापार आचरण समिति (बीसीसी) द्वारा जारी किया गया निर्णय, बीसीसी द्वारा जारी एक शिकायत और मारेक्स द्वारा प्रस्तुत एक निपटान प्रस्ताव पर आधारित है, जिसमें उसने आरोपों को न तो स्वीकार किया और न ही इनकार किया। शिकायत में आरोप लगाया गया कि मारेक्स ने अपंजीकृत व्यक्तियों को बिना पंजीकृत हुए संबद्ध व्यक्तियों के रूप में कार्य करने की अनुमति दी। शिकायत में यह भी आरोप लगाया गया कि मारेक्स अपने कर्मचारियों और एजेंटों की लगन से निगरानी करने में विफल रहा। अपने निर्णय में, बीसीसी ने पाया कि मारेक्स ने एनएफए उपनियम 301(बी) और अनुपालन नियम 2-9(ए) का उल्लंघन किया है। शिकायत और निर्णय का पूरा पाठ एनएफए की वेबसाइट पर देखा जा सकता है।

मूल देखें

एनेक्स

स्क्रीनशॉट 1

अधिक विनियामक प्रकटीकरण

Sanction

2009-03-24

Rakuten Securities Co., Ltd के खिलाफ प्रशासनिक कार्रवाई