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Togoसंयुक्त स्टॉक कंपनियों के खिलाफ प्रशासनिक कार्रवाई अगस्त 9, 2019 कांटो स्थानीय वित्त ब्यूरो 1. Togo (मुख्यालय: Minato-ku, Tokyo, कॉर्पोरेट नंबर 3011101037679) (इसके बाद "हमारी कंपनी" के रूप में संदर्भित) (इसके बाद "हमारी कंपनी" के रूप में संदर्भित) निम्नलिखित कानूनों और विनियमों का उल्लंघन करते हुए पाया गया। अनुरोधित सिफारिशें की गईं। (2 अगस्त 2019 तक) कंपनी के एक निदेशक, सकुरा कं, लिमिटेड, जो एक पर्याप्त प्रबंधक के रूप में सभी कार्यों की देखरेख करता है और जिसका उद्देश्य कमोडिटी डेरिवेटिव लेनदेन आदि है, को नुकसान की भरपाई का अधिनियम। यासुहिरो हयाशी, जो था निवेश के पर्याप्त प्रबंधक (ओसाका सिटी, ओसाका प्रान्त, कॉर्पोरेट संख्या 4130001048955) और समग्र संचालन के प्रभारी थे। युसुके नोमिज़ु, मसाया उमूरा, जो हमारी कंपनी के सलाहकार के रूप में हमारे लेखा व्यवसाय के प्रभारी थे, और अन्य, से जुलाई 2016 के अंत से जनवरी 2019 के अंत तक, आठ ग्राहकों को एक्सचेंज एक्सचेंज साक्ष्य प्रदान किया। सोने के व्यापार में हुए नुकसान के हिस्से की भरपाई के लिए, उसने खुद को या किसी तीसरे पक्ष को लगभग 69.7 मिलियन के कुल के बराबर लाभ प्रदान किया। येन (मामला 1) जुलाई 2016 के अंत से दिसंबर 2018 के मध्य तक, हमने चार ग्राहकों को सकुरा इन्वेस्ट कं, लिमिटेड की पेशकश की, जो हमारी कंपनी में एक्सचेंज मार्जिन ट्रेडिंग में लगे हुए थे। कुल लगभग 7.6 के बराबर लाभ प्रदान किया। मिलियन येन स्वयं या कंपनी द्वारा स्वयं का वेश बनाकर मानो उसने ऑर्डर से संबंधित उत्पाद अंतर निपटान लेनदेन किया हो। (मामला 2) लगभग अक्टूबर 2017 के मध्य से जनवरी 2019 के अंत तक, हमने चार ग्राहकों के साथ हानि क्षतिपूर्ति अनुबंध किया, जो हमारी कंपनी में एक्सचेंज मार्जिन ट्रेडिंग में लगे हुए थे। इसके अलावा, अनुबंध के आधार पर, प्रत्येक ग्राहक को एक प्रदान किया गया था। कुल लगभग 62.1 मिलियन येन नकद में। उपरोक्त अधिनियम में, कंपनी के निदेशक, जो प्रबंधन के मूल के लिए जिम्मेदार हैं, और प्रशासन विभाग के प्रतिनिधि निदेशक और महाप्रबंधक ने व्यवस्थित निर्देशों के तहत लंबी अवधि में बड़ी संख्या में ग्राहकों के नुकसान की भरपाई करने की साजिश रची और निर्णय। यह बेहद दुर्भावनापूर्ण है, और इसकी पृष्ठभूमि स्वयं प्रबंधन टीम की जागरूकता की कमी है, जिसे कानूनों और विनियमों का पूरी तरह से पालन करना चाहिए। हमारी कंपनी में गंभीर और स्पष्ट उल्लंघनों को रोकने, पता लगाने और सही करने के लिए आंतरिक नियंत्रण प्रणाली का अभाव है। कानूनों और विनियमों के साथ-साथ कंपनी के व्यवसाय को ठीक से निष्पादित करने के लिए एक व्यवसाय प्रबंधन प्रणाली, जैसे कि आँख बंद करके उपरोक्त कृत्यों की अनदेखी करना। यह माना गया था कि उपरोक्त केस 1 के अधिनियम को वित्तीय साधनों और विनिमय अधिनियम के अनुच्छेद 39, पैराग्राफ 1, आइटम 3 के तहत माना जाता है, और उपरोक्त केस 2 के अधिनियम को उसी पैराग्राफ के आइटम 2 और आइटम 3 के अंतर्गत आने वाला माना जाता है। 2. उपरोक्त के आधार पर, आज, हम अनुच्छेद 52 के प्रावधानों के आधार पर निम्नलिखित (1), वित्तीय साधन और विनिमय अधिनियम के पैराग्राफ 1 और उसी अधिनियम के अनुच्छेद 51 के प्रावधानों के आधार पर निम्नलिखित (2) का अनुरोध कर रहे हैं: प्रशासनिक कार्रवाई की गई। (1) कांटो स्थानीय वित्त ब्यूरो निदेशक (किंशो) संख्या 272 का पंजीयन निरस्त किया जाता है। (2) व्यापार सुधार आदेश 1) ग्राहक को इस प्रशासनिक कार्रवाई की सामग्री को पूरी तरह से समझाएं और ग्राहक के अनुरोध के अनुसार उचित उपाय करें। 2) ग्राहक के इरादे के आधार पर, ग्राहक के लेन-देन के हस्तांतरण या समाप्ति और ग्राहक की संपत्ति की वापसी के संबंध में एक नीति तैयार करें, और इसे बिना किसी असफलता के लागू करें। 3) कंपनी की संपत्ति को गलत तरीके से खर्च न करें। 4) उपरोक्त 1 से 3) के कार्यान्वयन की स्थिति शुक्रवार, 6 सितंबर, 2019 तक लिखित रूप से रिपोर्ट करें, और फिर किसी भी समय लिखित रूप में रिपोर्ट करें जब तक कि उन सभी को पूरा नहीं किया जाता। ।