سبب الفحص

أجرى بعض المستثمرين مكالمات هاتفية إلى فريق التفتيش للحصول على مزيد من المعلومات عن الوسطاء المرخصين في أستراليا والذين لم يكن عنوانهم الحقيقي هو نفسه مع العنوان التنظيمي. استجابة لحاجة المستثمرين القوية ، ذهب الشخص المفتش إلى في أستراليا لمعرفة المزيد عنها.

مكتب

وفقًا للمعلومات التنظيمية ، فإن الوسيط الأسترالي مرخص يقع في Macquarie 'Hse L 13، 167 Macquarie STreeT، SYDNEY NSW 2000. ثم قام الشخص الذي قام بالتفتيش بزيارة هذا المكان.

وجد أفراد التفتيش هذا المبنى الجديد المشار إليه بواسطة المعلومات التنظيمية بسهولة.

صور مختارة

دخل أفراد التفتيش المبنى وفحصوا دليل الأرضية بعناية ، ووجدوا فقط أن الطابق 13 لا ينتمي ، ولكن مكتب حصة REGUS. من أجل ضمان جودة الفحص ، أخذ موظفو المسح لدينا المصعد إلى الطابق الثالث عشر ولم يعثروا على أي شركة.

استنتاج

وأكدت الزيارة التي قام بها أفراد التفتيش أن الوسيط عنوانه الحقيقي يتعارض مع عنوانه التنظيمي. يُشتبه في أن ترخيص MM الصادر عن ASIC (الرقم المرجعي 422661) الذي ادعى هذا الوسيط أنه استنساخ. ما هو أكثر من ذلك ، فإن رخصة Seychelles FSA لتجارة الفوركس (الرقم المرجعي SD008) ادعت أنها نسخة.