سبب الفحص

في الآونة الأخيرة ، اتصل العديد من المستثمرين بفريق التفتيش على أمل أن نتمكن من الكشف عن المزيد من الوسطاء الأستراليين بعناوين مزيفة. من أجل مساعدتهم على تجنب الفخاخ الاستثمارية ، ذهب فريق التحقيق إلى لإلقاء نظرة فاحصة.

مبنى الشركة

وفقا للمعلومات التنظيمية ، عنوان في أستراليا هو المستوى 6 ، 360 شارع كولينز ملبورن VIC 3000. زار طاقم التحقيق المكان.

بناءً على المعلومات التنظيمية ونظام تحديد المواقع العالمي (GPS) ، نجح فريق المسح في العثور على مبنى المكاتب الحديث هذا.

صور مميزة

لم يستطع طاقم المسح الميداني الانتظار لدخول المبنى وقاموا بفحص دليل الأرضية على الشاشة الإلكترونية ، والذي لم يظهر أي معلومات عنه .

وفقًا للتجربة السابقة ، لا توجد معلومات حول دليل الأرضية لا تعني أن العنوان الفعلي لهذا الوسيط كان غير متوافق مع عنوان التنظيم الخاص به ، لذلك أخذ المساحون المصعد إلى الطابق السادس. ومع ذلك ، لم تكن هناك معلومات عن على اللافتة على الأرض. ثم سار فريق المسح في الطابق بأكمله ، ولم يجد أيًا منهما مكتب ولا شعاره. وللأسف أنهى طاقم التفتيش الرحلة.

استنتاج التفتيش

وتم التأكيد بعد تفتيش المساحين على أن العنوان الحقيقي لـ في أستراليا كان مختلفًا عن عنوان التنظيم. تم الاشتباه في أن تراخيص MM الخاصة بالوسيط والصادرة على التوالي من قبل ASIC و CySEC ورخصة STP الصادرة عن FCA مستنسخة.