اتهمت لجنة الأوراق المالية والبورصات مستثمر في مؤسسة مالية كبيرة باختلاس أكثر من مليون دولار

اتهمت لجنة الأوراق المالية والبورصات (SEC) اليوم داريل ماثيو كوهين ، مستشار الاستثمار السابق في مؤسسة مالية كبيرة ، باختلاس أكثر من مليون دولار من ثلاثة لاعبين حاليين وسابقين في الدوري الاميركي للمحترفين على مدى عامين ونصف.

وفقًا لشكوى هيئة الأوراق المالية والبورصات ، في الفترة من أكتوبر 2017 حتى أبريل 2020 ، استخدم كوهين أموال العملاء ، دون فهمهم أو تفويضهم ، للنفقات الشخصية بما في ذلك دعم برنامج كرة السلة للهواة لابنه ، وصالة رياضية منزلية ، وسداد أموال عميل آخر كوهين. اختلس. يُزعم أيضًا أن كوهين باع تسويات للتأمين على الحياة للعملاء مقابل عمولات لتمويل تحسينات منزله.

شكوى SEC ، المقدمة في محكمة المقاطعة الأمريكية للمنطقة الجنوبية لنيويورك ، تتهم كوهين بانتهاك أحكام مكافحة الاحتيال في قوانين الأوراق المالية الفيدرالية. تسعى الشكوى للحصول على تعويض دائم بأمر زجري ، ومصلحة إخلاء المسؤولية والأحكام المسبقة ، وعقوبة مدنية.

في إجراء موازٍ ، أعلن مكتب المدعي العام الأمريكي للمنطقة الجنوبية لنيويورك اليوم عن اتهامات جنائية ضد كوهين.

لجنة الأوراق المالية والبورصات تتهم المستشار المالي لاختلاس أكثر من مليون دولار من لاعبي الدوري الاميركي للمحترفين الحاليين والسابقين

للنشر الفوري

2023-60

واشنطن العاصمة ، 23 مارس 2023 -

اتهمت لجنة الأوراق المالية والبورصات اليوم داريل ماثيو كوهين ، مستشار الاستثمار السابق في مؤسسة مالية كبيرة ، باختلاس أكثر من مليون دولار من ثلاثة لاعبين حاليين وسابقين في الدوري الاميركي للمحترفين على مدى عامين ونصف.

وفقًا لشكوى هيئة الأوراق المالية والبورصات ، في الفترة من أكتوبر 2017 حتى أبريل 2020 ، استخدم كوهين أموال العملاء ، دون فهمهم أو تفويضهم ، للنفقات الشخصية بما في ذلك دعم برنامج كرة السلة للهواة لابنه ، وصالة رياضية منزلية ، وسداد أموال عميل آخر كوهين. اختلس. يُزعم أيضًا أن كوهين باع تسويات للتأمين على الحياة للعملاء مقابل عمولات لتمويل تحسينات منزله.

قال أندرو دين ، الرئيس المشارك لوحدة إدارة الأصول ، “كما تدعي الشكوى ، بدلاً من حماية استثمارات عملائه ، استغل كوهين ثقتهم لتحقيق مكاسب شخصية”. “تعتبر حماية المستثمرين من الاحتيال من قبل مستشاريهم الماليين من أولويات لجنة الأوراق المالية والبورصات.”

شكوى SEC ، المقدمة في محكمة المقاطعة الأمريكية للمنطقة الجنوبية لنيويورك ، تتهم كوهين بانتهاك أحكام مكافحة الاحتيال في قوانين الأوراق المالية الفيدرالية. تسعى الشكوى للحصول على تعويض دائم بأمر زجري ، ومصلحة إخلاء المسؤولية والأحكام المسبقة ، وعقوبة مدنية. في إجراء موازٍ ، أعلن مكتب المدعي العام الأمريكي للمنطقة الجنوبية لنيويورك اليوم عن اتهامات جنائية ضد كوهين.

يجري التحقيق المستمر الذي تجريه هيئة الأوراق المالية والبورصات من قبل بايام دانيال بور ومانويل فاسكويز ويشرف عليه برنت ويلنر ، وكل وحدة إدارة الأصول. سيرأس الدعوى ستيفن كام ويشرف عليها جاري ليونج من المكتب الإقليمي في لوس أنجلوس. تقدر لجنة الأوراق المالية والبورصات المساعدة من مكتب المدعي العام الأمريكي للمنطقة الجنوبية من نيويورك وهيئة تنظيم الصناعة المالية.

تنصح (WikiFX) المستثمرين الماليين أن يتوخوا الحذر خلال بحثهم عن وسيط مالي , لأن الوسطاء المحتالون كثر , ويرتقبون أي صيد ثمين للإحتيال عليه ونهب أمواله , والهرب بعيدأ , ويمكن للمستثمرين البحث عن الوسطاء الماليين الموثوقين عبر (WikiFX) , فهي تحتوي على عشرات الآلاف من شركات الوساطة المالية وتقوم بعمل تقييمات لهم ومراجعات دورية لعملهم , واستقبال الشكاوى والمساعدة في استرداد الاموال المنهوبة.

حيث تحتوي WikiFX على تفاصيل أكثر من 42.000 وسيط فوركس عالمي ، مما يمنحك ميزة كبيرة أثناء البحث عن أفضل وسطاء الفوركس