تمنح FINMA السويسرية 670 ترخيصًا لمديري المحافظ والأمناء في عام 2022

قدمت هيئة الإشراف على السوق المالية السويسرية (FINMA) اليوم نظرة عامة على عدد الطلبات المستلمة والمعتمدة من مديري المحافظ والأمناء حتى نهاية عام 2022.

بحلول نهاية عام 2022 ، وبالتالي في نهاية الفترة الانتقالية التي مدتها ثلاث سنوات ، تلقت FINMA ما مجموعه 1699 طلب ترخيص. اعتبارًا من 31 ديسمبر 2022 ، منحت FINMA تراخيص لـ 670 مؤسسة (642 مدير محفظة و 22 أمينًا وست مؤسسات تعمل كمديري محافظ وأمناء). قامت 1060 مؤسسة بإخطار FINMA بأنها لن تقدم طلبًا.

توضح هذه الأرقام أن FINMA تلقت عددًا كبيرًا جدًا من طلبات الترخيص بنهاية الفترة الانتقالية ، كما هو متوقع. وفي 31 ديسمبر / كانون الأول ، كان هناك أكثر من 1000 طلب معلق. تقول FINMA إنها مُعدة من الناحية التنظيمية لهذا العدد الأكبر من التطبيقات.

ومع ذلك ، نظرًا للعدد الكبير من الحالات المعلقة ، يجب توقع عملية ترخيص أطول لـ FINMA وعلى وجه الخصوص أوقات استجابة (أولية) أطول. يظل وقت المعالجة بالإضافة إلى التكاليف المقابلة للتطبيق الفردي معتمدًا بشكل كبير على جودته وتعقيده.

يمكن للمؤسسات التي قدمت طلباتها إلى FINMA في الوقت المحدد أن تواصل أنشطتها التجارية حتى تتخذ FINMA قرارًا بشأن الترخيص. في نهاية تشرين الثاني (نوفمبر) 2022 ، أتاحت FINMA للمتقدمين تنزيل نموذج يُظهر دليلاً على حالة طلب الترخيص من منصة FINMA للاستبيان الرقمي والتطبيق بشكل مستقل.

يواجه مديرو وأوصياء المحافظ الذين فاتهم الموعد النهائي لتقديم طلب الترخيص ، ومع ذلك يستمرون في العمل على أساس مهني في عام 2023 ، تدابير بموجب قانون الإشراف بالإضافة إلى عواقب جنائية. قد تصل العقوبات المالية أو الغرامات الناتجة عن الإجراءات الجنائية إلى 250 ألف فرنك سويسري.

منذ عام 2020 ، فتحت FINMA 307 تحقيقًا بناءً على الاشتباه في وجود نشاط غير مصرح به. علاوة على ذلك ، بحلول 31 ديسمبر 2022 ، قدمت FINMA 27 شكوى جنائية بناءً على الاشتباه في تشغيل إدارة محفظة غير مرخصة أو نشاط وصي. بالإضافة إلى ذلك ، وضعت FINMA 153 مؤسسة على قائمة التحذير الخاصة بها ، والتي تستخدمها لنشر تفاصيل المؤسسات التي فشلت في الامتثال لواجبها في الكشف عن المعلومات إلى FINMA والتي ليس لديها ترخيص.

انتهاء الفترة الانتقالية: توفر FINMA معلومات عن حالة التراخيص لمديري المحافظ والأمناء

في إرشاداتها ، تقدم هيئة الإشراف على السوق المالية السويسرية FINMA نظرة عامة على عدد الطلبات المستلمة والمعتمدة من مديري المحافظ والأمناء حتى نهاية عام 2022.

في توجيهها 02/2023 ، توفر FINMA معلومات حول الوضع الحالي لعملية الترخيص لمديري الأصول والأمناء. بحلول نهاية عام 2022 ، وبالتالي في نهاية الفترة الانتقالية التي مدتها ثلاث سنوات ، تلقت FINMA ما مجموعه 1699 طلب ترخيص. اعتبارًا من 31 ديسمبر 2022 ، منحت FINMA تراخيص لـ 670 مؤسسة (642 مدير محفظة و 22 أمينًا وست مؤسسات تعمل كمديري محافظ وأمناء). قامت 1060 مؤسسة بإخطار FINMA بأنها لن تقدم طلبًا.

حوالي 1000 طلب معلق

توضح هذه الأرقام أن FINMA تلقت عددًا كبيرًا جدًا من طلبات الترخيص بنهاية الفترة الانتقالية ، كما هو متوقع. وفي 31 ديسمبر / كانون الأول ، كان هناك أكثر من 1000 طلب معلق. تم تجهيز FINMA من الناحية التنظيمية لهذا العدد الأكبر من التطبيقات. ومع ذلك ، نظرًا للعدد الكبير من الحالات المعلقة ، يجب توقع عملية ترخيص أطول لـ FINMA وعلى وجه الخصوص أوقات استجابة (أولية) أطول. يظل وقت المعالجة بالإضافة إلى التكاليف المقابلة للتطبيق الفردي معتمدًا بشكل كبير على جودته وتعقيده.

يمكن للمؤسسات التي قدمت طلباتها إلى FINMA في الوقت المحدد أن تواصل أنشطتها التجارية حتى تتخذ FINMA قرارًا بشأن الترخيص. في نهاية تشرين الثاني (نوفمبر) 2022 ، أتاحت FINMA للمتقدمين تنزيل نموذج يُظهر دليلاً على حالة طلب الترخيص من منصة FINMA للاستبيان الرقمي والتطبيق بشكل مستقل.

عواقب النشاط غير المرخص

يواجه مديرو وأوصياء المحافظ الذين فاتهم الموعد النهائي لتقديم طلب الترخيص ، ومع ذلك يستمرون في العمل على أساس مهني في عام 2023 ، تدابير بموجب قانون الإشراف بالإضافة إلى عواقب جنائية. قد تصل العقوبات المالية أو الغرامات الناتجة عن الإجراءات الجنائية إلى 250 ألف فرنك سويسري.

منذ عام 2020 ، فتحت FINMA 307 تحقيقًا بناءً على الاشتباه في وجود نشاط غير مصرح به. علاوة على ذلك ، بحلول 31 ديسمبر 2022 ، قدمت FINMA 27 شكوى جنائية بناءً على الاشتباه في تشغيل إدارة محفظة غير مرخصة أو نشاط وصي. بالإضافة إلى ذلك ، وضعت FINMA 153 مؤسسة على قائمة التحذير الخاصة بها ، والتي تستخدمها لنشر تفاصيل المؤسسات التي فشلت في الامتثال لواجبها في الكشف عن المعلومات إلى FINMA والتي ليس لديها ترخيص.

من الأفضل أن تتحقق من معلومات الوسيط ومراجعات المستخدمين على WikiFX قبل الاستثمار. يمكنك أيضًا كشف عمليات الاحتيال في الفوركس على WikiFX. ستبذل WikiFX كل ما في وسعها لمساعدتك وكشف عمليات الاحتيال ، وتحذير الآخرين من التعرض للخداع.